中国基金报记者赵岗
一年多前，香港证监会开出了一张3.5亿港元的巨额罚单，直指花旗环球金融亚洲有限公司（下称“花旗环球金融”）在利便客户活动方面存在严重监管缺失。
3月6日，香港证监会披露了更多关于上述巨额罚款的内幕，花旗环球金融前负责人、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw遭香港证监会禁业十年。
香港证监会明确表示，有必要向业界传达强而有力的讯息，证监会绝不容忍此类失当行为。
花旗环球被罚3.5亿港元
2022年1月28日，香港证监会谴责花旗环球金融并对其罚款3.48亿港元，因该公司在2008年至2018年期间一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜台向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。
相关部门调查发现，至少自2008年起，花旗环球金融的股票销售交易柜台便一直在并无真正的客户意向或花旗环球金融并无接触特定客户的情况下，向客户发出标示为“自然”“接触中”及／或“P:1”的申购意向。
这类被错误标签的申购意向是参照市场上特选蓝筹股的每日平均成交量的特定百分比而制备，以引发客户的查询，而其设计据称是相信由于有关股份交投活跃，及花旗环球金融交易平台具备规模，故交易员将会能够觅得自然的反向流通量，以便与客户的交易指示进行对盘。
交易员在接获客户的查询后，如未能以代理方式寻获自然流通量，花旗环球金融的利便服务柜台便会介入以提供流通量。
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