近日，证监会网站公布了《关于对五矿证券有限公司采取出具警示函措施的决定》。
决定书显示，经查，天津市国祥投资发展有限公司(以下简称国祥投资)存在未按照约定的用途使用募集资金的行为。国祥投资2020年12月非公开发行20亿元“20国祥01”公司债券，募集说明书约定12亿元用于偿还有息债务、8亿元用于补充日常生产经营所需流动资金。2020年12月至2021年1月，共计19.82亿元未用于募集说明书约定的用途。2021年1月至2022年12月，国祥投资陆续将部分资金退回募集资金专项账户。截至2022年12月31日，未按照募集说明书约定使用募集资金余额4.125亿元。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第十五条第一款的规定。
决定书显示，五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人，未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金，不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十二条的规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条规定，天津证监局决定对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。
官网显示，五矿证券成立于2000年8月，总部位于深圳,是一家综合类证券公司。公司目前拥有2家全资子公司—五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司，截止2020年底，五矿证券在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构（含分公司及营业部）51家，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。五矿证券是中国五矿集团有限公司（简称“中国五矿”）旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）全资公司——五矿资本控股有限公司绝对控股的证券公司。
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