原标题:渤海银行被央行罚没近1700万!上个月已被银保监会罚款2520万
3月13日,中国人民银行公布的罚单显示,渤海银行因涉及违反存款准备金管理、违反账户管理规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等12项违法违规事由,被央行处以警告,没收违法所得106.99万元,并处罚款1589.49万元,合计罚没金额约为1696万元。
具体案由包括:违反存款准备金管理规定;违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反人民币反假有关规定;占压财政存款或者资金;违反国库科目设置和使用规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;违反征信安全管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
渤海银行违规被央行罚没约1696万,上月刚被银保监会罚款2520万
除渤海银行外,其公司9名相关业务的负责人也根据所涉违法违规及情节轻重,被处以1万元至8.2万元不等的处罚,部分负责人被警告。
从涉及业务部门看,包括金融科技事业部、消费金融事业部、风险管理部、内控合规部、信用卡事业部、信息科技部、营运部等多个部门的相关负责人。
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